Saxo Bank får millionbøde

Saxo Bank A/S er ved Retten i Lyngby blevet idømt en bøde på to millioner kroner for ikke at have indgivet fuldstændige og nøjagtige oplysninger om transaktioner til Finanstilsynet. Sagen er kørt af National enhed for Særlig Kriminalitet (NSK) på baggrund af en politianmeldelse fra Finanstilsynet.

Saxo Bank er dømt for i perioden fra 3. januar 2018 til 30. juni 2021 for i hvert fald 84 millioner tilfælde at have foretaget ufuldstændige eller unøjagtige indberetninger til Finanstilsynet, og i 10 millioner tilfælde slet ikke at have foretaget indberetninger, selv om der var pligt til dette. 

Banken er samtidig dømt for at undlade at træffe rimelige foranstaltninger til at kontrollere, at deres transaktionsindberetninger til Finanstilsynet var fuldstændige, nøjagtige og rettidigt indgivet ved i en periode slet ikke at have kontrolleret indberetningernes materielle indhold. 

Sagen blev anmeldt til NSK af Finanstilsynet i foråret 2022.

 

Advokaturchef hos NSK Nathalie Ghiorzi Elias siger:

”Jeg er tilfreds med dommen. Det er afgørende for Finanstilsynets mulighed for at overvåge markedet og derved kunne forebygge og afsløre markedsmisbrug, at bankerne foretager de fornødne og korrekte indberetninger af transaktioner. Det er vigtigt, at det har konsekvenser, hvis man som bank ikke overholder indberetningspligten.”

 

 

Fakta om NSK

National enhed for Særlig Kriminalitet (NSK) er en landsdækkende enhed, hvor de mest specialiserede kompetencer i politi og anklagemyndighed er samlet. Det gælder inden for organiseret kriminalitet, økonomisk kriminalitet og digital kriminalitet samt efterforskningsunderstøttelse. Anklagemyndigheden ved NSK fører enhedens straffesager.

 

De komplekse sager, som NSK efterforsker og strafforfølger, kan være inden for eksempelvis organiseret hvidvask, organiseret skatteunddragelse, bandekriminalitet, organiseret narkotikakriminalitet samt digital kriminalitet.

 

NSK understøtter desuden hele dansk politi med specialiseret ekspertise inden for blandt andet kriminalteknik, it-efterforskning samt analyse- og efterretningsarbejde.

 

NSK’s efterforskning og strafforfølgning er målrettet de sager, hvor kriminaliteten gør størst skade på samfundet, og hvor indsatsen har den største effekt, så enheden bedst muligt beskytter Danmark mod de største kriminalitetstrusler på både kort og lang sigt.

 

Der er cirka 1.200 ansatte i NSK. Enheden har hovedsæde i Ejby ved Glostrup og har derudover lokationer i Aarhus, Fredericia, Randers og København samt en midlertidig lokation i Silkeborg.